Listas esenciales para due diligence y procedimientos de KYC
Nóminas de individuos, organizaciones y empresas sancionados o restringidos por resoluciones internacionales
El uso de estas listas es fundamental en procesos de Due Diligence o procedimientos de KYC, permitiendo identificar que los clientes, socios comerciales y/o proveedores de una empresa, así como su beneficiario final, no se encuentran sancionados, ni está prohibido relacionarse con ellos. Además, asegura que sus bienes y activos no estén congelados ni contaminados, y que sus recursos, activos o patrimonio no provengan de jurisdicciones opacas en cuanto al lavado de activos, países que no comparten información tributaria o paraísos fiscales.
Listas de sanciones
United Nations Security Council Consolidated List
Lista Consolidada del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas https://www.un.org/securitycouncil/content/un-sc-consolidated-list
Emitida por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, esta lista identifica a individuos y entidades sujetos a medidas restrictivas debido a su participación en terrorismo, proliferación de armas de destrucción masiva y violaciones a los derechos humanos. Se actualiza regularmente y es utilizada por estados miembros para aplicar sanciones y medidas de congelación de activos.
Office of Foreign Assets Control (OFAC) Consolidated Sanctions List
Lista Consolidada de Sanciones de la OFAC
https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/Publicada por la OFAC, una agencia del Departamento del Tesoro de EE. UU., esta lista consolidada incluye a individuos, empresas y entidades sujetos a sanciones económicas y comerciales de EE. UU. por diversos motivos, como terrorismo, tráfico de drogas y violaciones a los derechos humanos. Las sanciones pueden incluir la congelación de activos y la prohibición de realizar transacciones.
Office of Foreign Assets Control (OFAC) Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (SDN)
Lista de Personas y Entidades Especialmente Designadas y Bloqueadas de la OFAC
https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/También emitida por la OFAC, esta lista identifica a personas y entidades designadas como "nacionales especialmente designados" y sujetos a sanciones específicas de EE. UU. Estas sanciones pueden incluir la congelación de activos y la prohibición de realizar transacciones con individuos y entidades estadounidenses.
European Union Consolidated List of Persons, Groups, and Entities Subject to EU Financial Sanctions
Lista Consolidada de Personas, Grupos y Entidades Sujetos a Sanciones Financieras de la UE
https://data.europa.eu/data/datasets/consolidated-list-of-persons-groups-and-entities-subject-to-eu-financial-sanctions?locale=enPublicada por la Unión Europea, esta lista consolidada identifica a personas, grupos y entidades sujetos a sanciones financieras impuestas por la UE por su participación en actividades como terrorismo, proliferación de armas de destrucción masiva y violaciones a los derechos humanos. Las sanciones pueden incluir la congelación de activos y restricciones comerciales.
HM Treasury (HMT) Consolidated List of Financial Sanctions Targets
Lista Consolidada del Tesoro del Reino Unido de Objetivos de Sanciones Financieras
https://www.gov.uk/government/publications/financial-sanctions-consolidated-list-of-targets/consolidated-list-of-targetsEmitida por el HM Treasury del Reino Unido, esta lista consolidada identifica a individuos y entidades sujetos a sanciones financieras impuestas por el Reino Unido. Las sanciones pueden incluir la congelación de activos y restricciones comerciales.
UK Sanctions List
Lista de Sanciones del Reino Unido
https://www.gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-listPublicada por el gobierno del Reino Unido, esta lista incluye a personas y entidades sujetas a sanciones impuestas por el Reino Unido bajo su marco de sanciones autónomas. Las sanciones pueden incluir restricciones comerciales y financieras, así como la congelación de activos.
Australian Department of Foreign Affairs and Trade (DFAT) Consolidated List
Lista Consolidada del Departamento de Asuntos Exteriores y Comercio de Australia
https://www.dfat.gov.au/international-relations/security/sanctions/Pages/consolidated-listEmitida por el DFAT de Australia, esta lista consolidada identifica a individuos y entidades sujetos a sanciones financieras australianas. Las sanciones pueden incluir la congelación de activos y restricciones comerciales. La lista se actualiza regularmente y se utiliza para garantizar el cumplimiento de las sanciones internacionales y australianas.
Swiss State Secretariat for Economic Affairs (SECO) Sanctions List
Lista de Sanciones de la Secretaría de Estado de Economía de Suiza
https://www.seco.admin.ch/seco/en/home/Aussenwirtschaftspolitik_Wirtschaftliche...Publicada por el SECO de Suiza, esta lista identifica a individuos y entidades sujetos a sanciones impuestas por Suiza debido a su participación en actividades como terrorismo, proliferación de armas de destrucción masiva y violaciones a los derechos humanos. Las sanciones pueden incluir la congelación de activos y restricciones comerciales. La lista se actualiza regularmente y se utiliza para garantizar el cumplimiento de las sanciones internacionales y suizas.
Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List
Lista Consolidada de Sanciones Autónomas de Canadá
https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/consolidated-consolide.aspx?lang=engPublicada por el gobierno de Canadá, esta lista consolidada identifica a individuos y entidades sujetos a sanciones autónomas de Canadá. Las sanciones pueden incluir la congelación de activos y restricciones comerciales. La lista se actualiza regularmente y se utiliza para garantizar el cumplimiento de las sanciones internacionales y canadienses.
Listas de personas, empresas o entidades restringidas
World Bank Listing of Ineligible Firms & Individuals
Lista del Banco Mundial de Firmas e Individuos Inelegibles
https://www.worldbank.org/en/projects-operations/procurement/debarred-firmsPublicada por el Banco Mundial, esta lista incluye a empresas e individuos que han sido declarados inelegibles para participar en proyectos financiados por el Banco Mundial debido a prácticas fraudulentas, corruptas, coercitivas, colusorias u obstructoras.
Bureau of Industry and Security (BIS) Denied Persons List
Lista de Personas Denegadas del BIS
https://www.bis.doc.gov/index.php/policy-guidance/lists-of-parties-of-concern/denied-persons-listEmitida por el BIS, una agencia del Departamento de Comercio de EE. UU., esta lista identifica a individuos y entidades a los que se les ha negado la autorización para participar en transacciones que involucren productos y tecnologías sujetos a las regulaciones de la Administración de Exportaciones de EE. UU.
Bureau of Industry and Security (BIS) Entity List
Lista de Entidades del BIS
https://www.bis.doc.gov/index.php/policy-guidance/lists-of-parties-of-concern/entity-listEmitida por el BIS, esta lista identifica a personas y entidades sujetas a restricciones de exportación, reexportación y transferencia de productos y tecnologías sujetos a las regulaciones de la Administración de Exportaciones de EE. UU.
Bureau of Industry and Security (BIS) Unverified List
Lista No Verificada del BIS
https://www.bis.doc.gov/index.php/policy-guidance/lists-of-parties-of-concern/unverified-listPublicada por el BIS, esta lista incluye a personas y entidades cuyas actividades de exportación no han sido verificadas adecuadamente por el BIS y pueden estar sujetas a restricciones adicionales en transacciones que involucren productos y tecnologías sujetos a las regulaciones de la Administración de Exportaciones de EE. UU. La lista se actualiza periódicamente y se utiliza para alertar a las empresas y particulares sobre posibles riesgos en sus transacciones comerciales.
Listas de personas buscadas
INTERPOL Red Notices
Alertas rojas de la Interpol
https://www.interpol.int/en/How-we-work/Notices/View-Red-NoticesEmitidas por INTERPOL, estas notificaciones son alertas internacionales que buscan la localización y arresto de personas buscadas por las autoridades nacionales para su enjuiciamiento o cumplimiento de condena. Las Red Notices se utilizan para solicitar la cooperación entre las fuerzas policiales de diferentes países y no son órdenes de arresto.
Department of State Arms Export Control Act (AECA) Debarred List
Lista de Personas Inhabilitadas por el Acta de Control de Exportación de Armas del Departamento de Estado de EE. UU.
https://www.pmddtc.state.gov/ddtc_public?id=ddtc_kb_article_page&sys_id=7188dac6db3cd30044f9ff621f961914Publicada por el Departamento de Estado de EE. UU., esta lista incluye a personas y entidades que han sido inhabilitadas para participar en la exportación, reexportación o transferencia de artículos y servicios de defensa en virtud de la Ley de Control de Exportaciones de Armas (AECA).
Federal Bureau of Investigation (FBI) Most Wanted List
Lista de los Más Buscados del FBI
https://www.fbi.gov/wanted/fugitivesPublicada por el FBI, esta lista incluye a individuos buscados por las autoridades estadounidenses debido a su presunta participación en delitos graves, como terrorismo, homicidio, secuestro, tráfico de drogas y crimen organizado. La lista se utiliza para solicitar la cooperación del público y las fuerzas del orden en la localización y arresto de estos individuos. Se actualiza regularmente y puede incluir recompensas por información que conduzca al arresto de los sospechosos.
Drug Enforcement Administration (DEA) Fugitives List
Lista de Fugitivos de la Administración para el Control de Drogas (DEA)
https://www.dea.gov/fugitives/allPublicada por la DEA, una agencia del Departamento de Justicia de EE. UU., esta lista identifica a individuos buscados por su presunta participación en delitos relacionados con drogas, como tráfico, fabricación y distribución de sustancias controladas. La lista busca ayudar en la localización y arresto de estos fugitivos al solicitar la cooperación del público y las fuerzas del orden.
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